Назад

Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж

Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствиеим

Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 февраля 2015 года № 10259

      В соответствии с подпунктом1-1) пункта 1 статьи 12 ЗаконаРеспублики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.
      2. Департамент урегулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
      1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его на официальное опубликование в официальных средствах массовой информации иинформационно-правовой системе «Әділет»;
      3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
      3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
      4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.

      Министр                                    Е. Досаев

      «СОГЛАСОВАНО»
      Министр по инвестициям и развитию
     РеспубликиКазахстан
      ______________ А.Исекешев
      31 декабря 2014 год

Утверждены           
 Приказом Министра       
 национальной экономики    
 Республики Казахстан     
 от 26 декабря 2014 года № 171

  Квалификационные требования к деятельности товарных бирж,
  биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов,
                подтверждающих соответствие им



Квалификационные требования включают наличие:

Документы

к деятельности товарных бирж

1

Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж, утверждаемым в соответствии с пунктом 3-2 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»

Форма сведений, содержащая информацию:
об акте приема-передачи и вводе в эксплуатацию;
о наличии выписки основных средств;
о техническом задании;
об описании электронной торговой системы (согласно приложению 1)

2

Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению
режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении и приказе о допуске лиц, имеющих доступ секретной информации (согласно приложению 1)

3

Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемым в соответствии с пунктом 2-1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»

Форма сведений, содержащая информацию об утверждении правил биржевой торговли (согласно приложению 1)

4

У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:
высшего образования;
стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет
У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:
высшего или послесреднего образования

Форма сведений, содержащая информацию:
об образовании и стаже работы сотрудников, занимающих руководящие
должности, в соответствии со штатным расписанием;
о назначении руководителя;
об образовании сотрудников, не занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 1)

5

Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении положения о структурном подразделении по
организации торговли и по работе с клиентами (согласно приложению 1)

6

Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра

Форма сведений, содержащая информацию о приказе о создании клирингового центра, либо о договоре об использовании услуг клирингового центра (согласно приложению 1)

7

Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами

Форма сведений, содержащая информацию о договорах намерения о сотрудничестве или оказании услуг (согласно приложению 1)

8

Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов

Форма сведений, содержащая информацию о введении в эксплуатацию интернет-ресурса (согласно приложению 1)

9

Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством
(согласно приложению 1)

к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров
(далее – дилеров)

10

У первого руководителя организации:
высшего образования;
стажа работы в сфере биржевой деятельности и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет
У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):
высшего или послесреднего образования

Форма сведений, содержащая информацию:
об образовании и стаже работы первого руководителя, в соответствии со штатным расписанием;
об образовании сотрудников, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 2)

11

Утвержденных форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг (согласно приложению 2)

12

Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам

Форма сведений, содержащая информацию о приказе об утверждении регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам (согласно приложению 2)

Приложение 1          
 к Квалификационным требованиям
 к деятельности товарных бирж,
 биржевых брокеров и биржевых 
дилерови перечня документов, 
 подтверждающих соответствие им

   Форма сведений
о соответстви и квалификационным требованиям
к деятельноститоварных бирж

     1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям,установленным решением уполномоченного органа в области регулирования торговойдеятельности к электронным торговым системам товарных бирж:
номер и дата акта о приеме-передачи__________________________;
номер и дата акта о вводе в эксплуатацию_____________________;
Наличие следующих документов:
Выписка из основных средств ____;
Техническое задание ______;
Описание электронной торговой системы____.
      2. Структурного подразделения, оснащенного необходимымисредствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а такжесохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в томчисле на электронных носителях:
 номер и дата приказа об утверждении положенияо структурном подразделении ___________________;
номер и дата приказа о допуске лиц, имеющихдоступ к секретной информации ____________________________.
      3. Правил биржевой торговли, разработанных на основетиповых правил биржевой торговли, утвержденных решением уполномоченного органав области регулирования торговой деятельности:
дата утверждения правил биржевойторговли ______________.
      4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящиедолжности, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
Высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома_____________________;
место выдачи диплома____________________;
наименование учебного заведениявыдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии наработу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протоколобщего собрания участников) о назначении руководителя _______________;
стаж работы в сфере товарных биржи/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы____________________________;
Период_________________________________;
Номер и период действия лицензиивышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сферетоварных бирж) ____________;
Занимаемые должности____________________.
      5. У сотрудников товарной биржи, не занимающихруководящие должности, согласно штатному расписанию:
ФИО ___________________________________;
 Высшего или послесреднего образования:
номер диплома__________________________; дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома____________________;
наименование учебного заведения выдавшегодиплом _____________;
номер и дата приказа о принятии наработу, должность _________.
      6. Структурных подразделений по организации торговли ипо работе с клиентами:
номер и дата приказа об утвержденииположения о структурном подразделении _____________________;
номер и дата приказа о созданииструктурного подразделения ___________.
      7. Клирингового центра, либо договора об использованииуслуг клирингового центра:
 номер и дата приказа о создании клиринговогоцентра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра___________;
наименование клиринговой компании____________________________.
      8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказанииуслуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами:
 наименование юридического лица, с которымзаключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг________________;
номер и дата договора намерения осотрудничестве или оказании услуг _________________________________.
      9. Собственного интернет-ресурса на государственном ирусском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения еюторгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов:
адрес введенного в эксплуатациюинтернет-ресурса __________________.
      10. Утвержденных размеров платежей: вступительных иежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, атакже регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, незапрещенных законодательством:
номер и дата приказа об утвержденииразмеров платежей: ____________.

Приложение 2          
 к Квалификационным требованиям
 к деятельности товарных бирж,
 биржевых брокеров и биржевых 
 дилеров и перечня документов, 
 подтверждающих соответствие им

   Форма сведений
о соответствииквалификационным требованиям к деятельности
биржевыхброкеров и биржевых дилеров

     1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома_____________________;
место выдачи диплома____________________;
наименование учебного заведениявыдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии наработу в качестве руководителя ______;
номер и дата решения учредителей оназначении директора ____________;
стаж работы в сфере товарных биржи/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы____________________________;
Номер и период действия лицензиивышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сферетоварных бирж) _______________;
Период_________________________________;
Занимаемые должности___________________.
      2. У сотрудников организации (занятых биржевойторговлей), согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего или послесреднего образования:
номер диплома__________________________;
дата выдачи диплома_____________________;
место выдачи диплома____________________;
наименование учебного заведениявыдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии наработу, должность ______________.
      3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерскихуслуг и (или) дилерских услуг:
номер и дата приказа об утвержденииформы договора/договоров __________.
      4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или)дилерских услуг клиентам:
номер и дата приказа об утверждениирегламента/регламентов ________.

 

 

 

 


 

АО "Товарная биржа "ЭСТАУ". Осуществляет свою деятельность на основании лицензии №1000668 от 13.09.2018г.
Данный ресурс носит информационный характер.

Статистика сайта:

Яндекс.Метрика