Назад

Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж

Об утверждении обязательных требований кэлектронной торговой системе товарных бирж

ПриказМинистра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года №141. Зарегистрирован в МинистерствеюстицииРеспубликиКазахстан 10 апреля2015 года № 10695

      В соответствии с подпунктом3-2) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарныхбиржах», ПРИКАЗЫВАЮ:
      1. Утвердить прилагаемые обязательные требованияк электронной торговой системе товарных бирж.
      2. Департаменту регулирования торговойдеятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстанобеспечить:
      1) государственную регистрацию настоящегоприказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
      2) в течение десяти календарных дней послегосударственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстицииРеспублики Казахстан его направление на официальное опубликование впериодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;
      3) опубликование настоящего приказа наофициальном интернет-ресурсе Министерства национальной экономики РеспубликиКазахстан.
      3. Контроль за исполнением настоящегоприказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономикиРеспублики Казахстан.
      4. Настоящий приказвводится в действие по истечении десяти календарных дней после первогоофициального опубликования.

     Министр                                    Е. Досаев

     «СОГЛАСОВАН»
      Министр по инвестициям и развитию
      Республики Казахстан
      __________________ А. Исекешев
      10 марта 2015 года 

Утверждены         
 приказомМинистра
     
 национальнойэкономики
   
 РеспубликиКазахстан
    
от 26 февраля 2015 года № 141

  Обязательные требования к электронной торговой
системетоварных бирж

1. Основныеположения

      1. Настоящими обязательными требованиями кэлектронной торговой системе товарных бирж (далее – обязательные требования)устанавливаются требования к электронной торговой системе, используемойтоварными биржами.
      2. Настоящие обязательные требованиявключают в себя требования к программному и аппаратному обеспечению товарныхбирж, информационной безопасности, размещению оборудования, а также иныеорганизационно-технические требования, соблюдение которых необходимо в целях эффективногои бесперебойного функционирования электронной торговой системы товарной биржи.
      3. Не допускается эксплуатация товарнымибиржами электронных торговых систем, не отвечающих настоящим обязательнымтребованиям.
      4. В настоящих обязательных требованияхиспользуются следующие понятия и определения:
      1) программное средство (далее – ПС) –объект, состоящий из программ, процедур, правил, другой сопутствующейдокументации и данных, относящихся к функционированию системы обработки данных;
      2) рабочая станция (терминал) – компьютер,имеющий специализированное программное обеспечение, находящийся у члена биржи иподключенный к электронной торговой системе товарной биржи;
      3) сервер – вычислительная машина (система),управляющая определенным видом ресурсов сети;
      4) электронная торговая система товарнойбиржи (далее – ЭТСТБ) – комплекс вычислительных средств, программногообеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудованиятоварной биржи, необходимый для проведения электронных биржевых торгов иобеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а такжесбора, хранения, обработки и раскрытия информации.
      Сноска. Пункт 4 с изменением, внесеннымприказом и.о. Министра национальной экономики РК от 25.11.2015 № 728 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня егопервого официального опубликования).

  2. Обязательные требования к электронной торговой
системетоварных бирж

      5. ЭТСТБ обеспечивает:
      1) функционирование в условиях локальныхвычислительных сетей;
      2) функционирование в условиях корпоративныхвычислительных сетей;
      3) организацию, хранение и отображениеинформации о брокерах, дилерах и их клиентах на основе связи с базами данных;
      4) хранение и отображение информации позаявкам, сделкам, результатам торгов, сообщениям на основе связи с базамиданных;
      5) хранение и отображение информации в базеданных;
      6) организацию работы комплекса программныхсредств через систему меню, поддерживаемых краткими инструкциями, подсказками ипояснениями;
      7) постоянный обмен информацией междуучастниками системы (независимо от их взаимного физического месторасположения)в режиме реального времени;
      8) членам биржи (брокерам, дилерам) работу всистеме вне торгового зала биржи;
      9) технологию, при которой информация,введенная с любой рабочей станции (терминала), немедленно становитсяобщедоступной всем участникам, подключенным к электронной торговой системе товарнойбиржи;
      10) унификацию информации, обращающейся всистеме, поступление информации (введенной с какой-либо рабочей станции) всистему только при условии формирования ее по заранее установленным биржамиправилам;
      11) формирование необходимого аналитическогоматериала, выборки по состоянию рынка отдельных торгуемых активов (финансовыхинструментов, товаров и другие), групп активов, объемам оборота, объемам спросаи предложения, котировкам, объемам открытого интереса (нереализованногообъема), размерам лотов, процессам быстрого и легкого поиска информации поразличным критериям;
      12) возможность обмена информацией свнешними системами с помощью стандартных протоколов межбанковского обмена ипротоколов обмена биржевой информацией.
      6. ЭТСТБ имеет в своем составеавтоматизированный журнал учета событий по торговым сессиям (далее – журналсобытий), регистрирующий содержание следующих событий и данных:
      1) открытие торгов;
      2) закрытие торгов;
      3) идентификация участника торгов;
      4) время входа в систему участника торгов;
      5) время выхода из системы участника торгов;
      6) время выставления заявки участникомторгов;
      7) время снятия заявки участником торгов;
      8) время изменения заявки участником торгов;
      9) время совершения сделки участникомторгов;
      10) наименование актива;
      11) количество актива в заявке;
      12) количество лотов;
      13) цена актива.
      Формат времени фиксации – год, месяц, день,час, минута, секунда (с точностью минимум до 0,1 секунды).
      7. ЭТСТБ обеспечивает строгое соответствиеданных отчета по проведенным биржевым торгам содержанию журнала событий.
      8. ЭТСТБ обеспечивает ведение уникальногоавтоматически присваиваемого номера выполняемой операции в журнале событий.
      9. ЭТСТБ относится к информационным ресурсамограниченного доступа и не допускается размещение на серверах общего доступа.
      10. К программному обеспечению ЭТСТБпредъявляются следующие требования:
      1) ПС ЭТСТБ разрабатывается иэксплуатируется с использованием лицензионного программного обеспечения;
      2) во избежание полной или частичной потериинформации и нарушения целостности баз данных ПС ЭТСТБ строится таким образом,чтобы обеспечивалась обработка ошибок пользователя, ошибок, возникающих притехнических сбоях, и ошибок базы данных с выдачей сообщений пользователю, вкоторых описаны последующие действия;
      3) в ПС ЭТСТБ имеется модуль контроля заработой программ, обеспечивающий такие функции, как идентификация(опознавание), аутентификация (подтверждение подлинности) и авторизация(присвоение полномочий) пользователя; контроль доступа к ресурсам ЭТСТБ;регистрация и анализ событий, происходящих в ЭТСТБ; контроль целостностиресурсов ЭТСТБ;
      4) ПС ЭТСТБ не позволяет вносить изменения ввыходные данные, сформированные по результатам торгов;
      5) ПС ЭТСТБ обеспечивает контроль полноты идостоверность вводимых данных;
      6) ПС ЭТСТБ включает в себя такиепрограммные системы (или обеспечивает электронное взаимодействие ссуществующими программными системами) как торговая система;информационно-аналитическая система; сети передачи данных (если технологическийпроцесс торговли предусматривает взаимодействие с такой системой).
      Сноска. Пункт 10 с изменением, внесеннымприказом и.о. Министра национальной экономики РК от 25.11.2015 № 728 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня егопервого официального опубликования).
      11. К аппаратному обеспечению ЭТСТБ предъявляютсяследующие требования:
      1) сервер и коммуникационное оборудованиеобеспечивают производительность, достаточную для обеспечения регламента работ,принятых на биржах, но не менее ста транзакций в секунду;
      2) масштабность – возможность обработкирастущих объемов информации;
      3) для организации высоконадежных системнеобходимо оснащение сервера дисковыми накопителями и источниками питания с«горячей заменой» (избыточным электропитанием);
      4) система вентиляции сервера с возможностьюконтроля температуры;
      5) электропитание сервера необходимоосуществлять через устройство бесперебойного питания со стабилизацией входногонапряжения. При этом мощность устройства бесперебойного питания выбирается взависимости от потребляемой сервером мощности и обеспечивает время работы отбатарей не менее тридцати минут и нагруженность не более чем на семьдесят пятьпроцентов номинальной мощности;
      6) на дисковых накопителях, а также внешнихустройствах хранения данных обеспечивается резервирование информации;
      7) серверы оснащаются специализированнойоперативной памятью с обнаружением и коррекцией ошибок;
      8) устойчивая и масштабная сетеваяинфраструктура. Устойчивость сетей включает физическую избыточность, защищающуюсеть от любых аппаратных отказов («горячее» резервирование оборудования),использование протоколов агрегирования соединений для серверного оборудования.
      При удаленном подключении рабочих станций кЭТСТБ через каналы общего пользования предусматривается резервирование каналовсвязи за счет не менее двух независимых провайдеров. При этом настраиваетсяавтоматическое межканальное переключение при отказе любого из резервных каналовсвязи.
      12. По информационной безопасности ЭТСТБпредъявляются следующие требования:
      1) ЭТСТБ обеспечивается системой, включающейв себя комплекс организационно-технических мер и программно-аппаратных средствзащиты информации;
      2) ЭТСТБ обеспечивает многоуровневую защитуданных, включающую в себя защиту данных от несанкционированного доступа –использование процедур аутентификации и идентификации пользователя при входе всистему, наличие процедур шифрования информации, многоуровневый доступ кданным, предусматривающий наличие нескольких типов пользователей в соответствиис их полномочиями;
      3) уполномоченным органом (советомдиректоров или правлением) товарной биржи утверждаются следующие внутренниенормативные документы, касающиеся информационной безопасности ЭТСТБ: повопросам защиты паролем и управления доступом к ЭТСТБ; физической безопасностиЭТСТБ; резервного копирования и восстановления данных ЭТСТБ; политикибезопасности, направленной на своевременное выявление угроз безопасности, атакже причин и условий, связанных с нарушением нормального функционированияЭТСТБ;
      4) работа участников биржи в ЭТСТБ сиспользованием средств криптографической защиты информации, в том числе средствэлектронно-цифровой подписи, осуществляется в порядке, установленном законодательством.При этом для обмена информацией применяется единый для всех участниковтехнологического процесса торгов алгоритм шифрования;
      5) система обеспечения информационнойбезопасности ПС ЭТСТБ реализовывается соответствующей политикой безопасности,обеспечивающей своевременное выявление угроз безопасности, а также причин иусловий, связанных с нарушением их нормального функционирования;
      6) соединение с ЭТСТБ осуществляется позащищенным либо выделенным каналам связи.
      13. К размещению оборудования ЭТСТБпредъявляются следующие требования:
      1) оборудование ЭТСТБ размещается имонтируется в серверном помещении, отвечающем требованиям по наличиюбесперебойного источника питания; наличию системы кондиционирования; серверынаходятся в нежилом помещении; оборудование серверного помещения соединяется сглавным электродом системы заземления здания кондуитом размером не менее 1,5сантиметров; высота потолка серверного помещения составляет не менее 2,44метра; система автоматического оповещения и пожаротушения; ограниченный доступв серверное помещение, контроль доступа; наличие прошнурованного журналапроводимых работ в серверном помещении;
      2) электроснабжение серверного помещенияобеспечивается электроприемникамиI категории в соответствии с требованиями законодательстваРеспублики Казахстан, регламентирующего правила устройства электроустановок.
      14. Организационно-технические требования кЭТСТБ включают в себя следующие параметры:
      1) ЭТСТБ обеспечивает возможность работы понепрерывному циклу в течение двадцати четырех часов в сутки (в рабочие дни);
      2) каждый участник биржевых торгов имеетравные права и доступ к электронной торговой системе товарной биржи. Количествоучастников не ограничивается производительностью или аппаратно-программнымихарактеристиками ЭТСТБ;
      3) при организации распределенной работыбиржи (функционирование удаленных филиалов, обособленных брокерских мест,торговых площадок и другие) необходимы обеспечение надежными с необходимойпропускной способностью каналами связи для функционирования удаленных точекподключения к электронной системе биржевых торгов и равные условия торговли дляучастников торгов. При этом биржа не несет ответственность за работоспособностьтерминалов с техническими характеристиками и комплектацией, самостоятельновыбранных и используемых участниками торгов;
      4) при работе в режиме удаленного доступабиржа обеспечивает необходимое количество портов для подключения удаленныхучастников торгов;
      5) уполномоченным органом (советомдиректоров или правлением) товарной биржи утверждается нормативный документ,определяющий условия, требования и технические характеристики при подключении кэлектронной торговой системе товарной биржи и работе в ней участников торгов врежиме удаленного доступа;
      6) обслуживание ЭТСТБ осуществляетсяштатными сотрудниками, являющимися специалистами в данной области;
      7) технические центры товарной биржиоборудуются резервными каналами связи и резервным электропитанием,обеспечивающим бесперебойную работу торговых систем.


© 2012. РГП на ПХВ Республиканский центр правовойинформации Министерства юстиции Республики Казахстан


АО "Товарная биржа "ЭСТАУ". Осуществляет свою деятельность на основании лицензии №1000668 от 13.09.2018г.
Данный ресурс носит информационный характер.

Статистика сайта:

Яндекс.Метрика