Назад

Положение о членстве АО «ТОВАРНАЯ БИРЖА «ЭСТАУ»

 

ПОЛОЖЕНИЕ О ЧЛЕНСТВЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ТОВАРНАЯ БИРЖА «ЭСТАУ»

 

  

Настоящее  Положение о членстве (далее - Положение) разработано в соответствии Законам  Республики Казахстан «О товарных биржах» (далее -Закон), Типовыми правилами биржевой торговли (далее – Типовые правила), Правилами биржевой торговли АО “Товарная биржа “ЭСТАУ”  и является  основным документом, регулирующим вопросы  по аккредитации членов биржи.

 

  

1. Понятия и определения

 

 1. Биржа  –  АО «Товарная Биржа «ЭСТАУ»;

 2. биржевой брокер (далее – брокер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

 3. биржевой дилер (далее – дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет;

 4. член товарной биржи — брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;

 5. претендент- юридическое лицо, имеющее намерение вступить в члены Биржи и получить статус брокера/дилера, заявившее об этом и соответствующее  квалификационным и иным требованиям Биржи.

6. трейдер – работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов, и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке;

7.  клиент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром.

  Иные понятия и термины, используемые в настоящих Типовых правилах, применяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 

2. Требования, предъявляемые

 к Претендентам

 

2.1.  Членами товарной биржи являются брокеры и (или) дилеры, прошедшие процедуру аккредитации в товарной бирже и имеющие право на осуществление биржевых сделок в соответствии Законом и Правилами биржи.

2.2. Аккредитация в товарной бирже предоставляет брокерам и (или) дилерам право участвовать на биржевых торгах

 2.3. Для прохождения аккредитации товарной биржи претендент должен соответствовать следующим основным требованиям к претенденту:

1) обладать правоспособностью;

2) являться платежеспособным;

3) не подлежать процедуре банкротства либо ликвидации;

4) обладать материальными, финансовыми и трудовыми ресурсами, достаточными для исполнения обязательств перед клиентами, контрагентами;

5) иметь безупречную деловую репутацию;

6) должностные лица Претендента не должны иметь запреты на занятие руководящих должностей в финансовых организациях.

 

3. Аккредитация  и квалификационные

требования к претенденту

 

 3.1. Аккредитация   претендента на товарной бирже  осуществляется в следующем порядке:

3.1.1. Претендент  подает  заявление на вступление в члены биржи с предоставлением пакета документов согласно перечня, предусмотренного настоящим Положением и иными  внутренними документами биржи .

3.1.2.  Срок рассмотрения  предоставленных претендентом документов  составляет не более 10-ти  рабочих дней. 

О принятом решении претенденту сообщается письменно.

 3.1.3. Рассмотрение и оценка документов претендента на соответствие  квалификационным требованиям  производиться по принципам  и критериям установленным  внутренними документами биржи.             

      В случае отсутствия у биржи замечаний  в отношении  предоставленных претендентом документов и сведений биржа  проводит  обучение сотрудников претендента работе с электронной товарной системой.

3.1.4. Биржа вправе  установить квалификационный экзамен для сотрудников  претендента  на знание действующего законодательства Республики Казахстан в сфере товарных бирж и внутренних регламентирующих  документов  биржи.

        Срок рассмотрения  результатов  квалификационного экзамена  составляет не более 10-.ти  рабочих дней.

       В случае  отрицательных результатов  прохождения  квалификационного экзамена  сотрудниками  претендента биржа вправе  отказать  претенденту  в аккредитации.

      В случае положительных результатов прохождения  квалификационного экзамена  сотрудниками  претендента, последний в течение 3-х рабочих дней  производит оплату  сбора за аккредитацию, согласно тарифов установленных биржей,  а так же вносит обязательный взнос в страховой фонд  биржи в размере установленном   биржей и действующим законодательством Республики Казахстан.

3.1.5.  В случае  принятия биржей решения об отсутствии необходимости проведения  квалификационного экзамена, последний в течение 3-х рабочих дней  производит оплату  сбора за аккредитацию, согласно тарифов установленных биржей,  а так же вносит обязательный взнос в страховой фонд  биржи в размере установленном   биржей и действующим законодательством Республики Казахстан.

3.1.6. В течение 3-х рабочих дней с момента получения  оплаты   сбора за аккредитацию  и внесения обязательного взноса в страховой фонд  биржа присваивает претенденту статус брокера/дилера и заключает  договор на предоставление услуг по организации и  проведению биржевых торгов.

3.1.7. В течение 3-х рабочих дней с момента заключения договора на предоставление услуг по организации и  проведению биржевых торгов член товарной биржи  заключает  договора с клиринговой организацией  товарной биржи.

       Право участия в биржевых торгах вступает в силу с момента выполнения членом биржи всех требований  внутренних регламентирующих  документов  биржи .

 3.1.8. В случае несвоевременной оплаты претендентом  сбора за аккредитацию и (или) обязательного взноса в страховой фонд   биржа вправе аннулировать результаты    прохождения  аккредитации и  лишить претендента  статуса брокера/дилера.

  3.1.9. В случае аннулирования результатов аккредитации претендент вправе  вновь обратиться  с заявлением о приеме в члены биржи на общих основаниях, но не ранее 2-х календарных лет с момента аннулирования   результатов аккредитации.

3.1.10. В случае  получения отказа в аккредитации  претендент вправе обратиться с  повторным заявлением о приме в члены биржи на общих основаниях, но не ранее 2-х  календарных лет с момента получения отказа.

3.1.11. Прием  претендента в члены  биржи  и присвоение статуса брокера/дилера  не дает претенденту право автоматически стать членом иных товарных бирж Республики Казахстан и получить статус брокера/дилера на них.

3.1.12. Аккредитация и присвоение статуса брокера/дилера  осуществляется на каждой отдельной  товарной бирже в соответствии с квалификационными требованиями, установленными каждой отдельной  товарной биржей.

3.1.13. Брокер/дилер  аккредитованный на бирже обязан вступить в саморегулируемую организацию, учрежденную Биржей. 

3.2. Квалификационные требования:

3.2.1. Наличие у первого руководителя организации: высшего образования и стажа работы в сфере биржевой деятельности и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет. Физическое лицо не может быть руководителем двух и более брокеров/дилеров.

3.2.2. Наличие у сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):
высшего  образования.

3.2.3. Наличие утвержденных форм договоров об оказании брокерских/дилерских услуг.

3.2.4. Наличие утвержденного регламента оказания брокерских/дилерских услуг клиентам.

3.3. Перечень документов для аккредитации:

3.3.1. заявление об аккредитации в члены товарной биржи, составленное в произвольной форме;  

3.3.2. нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (при наличии) либо справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

3.3.3. нотариально засвидетельствованная копия устава, утвержденного в установленном законодательством порядке, с учетом внесенных изменений и дополнений;

3.3.4. нотариально засвидетельствованная копия учредительного договора или оригинал выписки из реестра держателей акций/участников (в случае если устав не содержит сведения о составе участников), которая должна быть получена не ранее 5 календарных дней, предшествующих дате представления;

3.3.5. оригинал или нотариально засвидетельствованная копия справки банка или филиала банка, в котором обслуживается претендент, об отсутствии просроченной задолженности по всем видам обязательств претендента, длящейся более трех месяцев, предшествующих дате выдачи справки, перед банком или филиалом банка (в случае, если потенциальный поставщик является клиентом нескольких банков второго уровня или филиалов, а также иностранного банка, данная справка представляется от каждого из таких банков) за подписью уполномоченного лица банка (филиала банка) с печатью банка. Справка должна быть получена не ранее 5 календарных дней, предшествующих дате представления;

3.3.6. оригинал или нотариально засвидетельствованная копия, либо распечатанная с электронного документа справка установленной формы соответствующего налогового органа об отсутствии просроченной налоговой задолженности и задолженности  по обязательным пенсионным взносам и социальным отчислениям в накопительные пенсионные фонды более чем за три месяца (за исключением случаев, когда срок уплаты отсрочен в соответствии с законодательством Республики Казахстан), полученной не ранее 5 календарных дней, предшествующих дате представления, за подписью руководителя либо заместителя руководителя налогового органа.

В случае наличия у претендента  налоговой задолженности и задолженности по обязательным пенсионным взносам и социальным отчислениям в накопительные пенсионные фонды более чем за три месяца, он вправе вместе с заявлением  представить оригинал или нотариально засвидетельствованную копию платежного документа о погашении задолженности;

3.3.7. оригинал или нотариально засвидетельствованная копия финансовой отчетности за последний финансовый год, подписанной первым руководителем или лицом, его замещающим, а также главным бухгалтером (бухгалтером);

3.3.8.  копия свидетельства о постановке на учет по НДС (налогу на добавленную стоимость), либо выписка из электронной базы реестра плательщиков НДС, заверенная подписью и печатью потенциального поставщика (при наличии);

3.3.9. оригинал или нотариально засвидетельствованная копия документа о назначении (избрании) первого руководителя юридического лица;

3.3.10.справку по материальным, финансовым и трудовым ресурсам;

3.3.11. сведения о квалификации, согласно приложения  к настоящему Положению;

3.3.12. анкета юридического лица. согласно приложения  к настоящему Положению;

3.3.13. оригиналы справок о наличии или отсутствии судимости первого руководителя и всех  заявленных трейдеров;

3.3.14. документы, удостоверяющие личность либо подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) учредителей (участников) юридического лица (за исключением документов учредителей (участников) акционерных обществ, а также хозяйственных товариществ, ведение реестра участников которых осуществляется единым регистратором), а также документы, удостоверяющие личность бенефициарных собственников юридического лица (за исключением случаев, когда бенефициарный собственник является учредителем (участником) юридического лица и выявлен на основании выписки из реестра акционеров (участников);

3.3.15 документы, подтверждающие полномочия должностного(-ых) лица (лиц) лиц, на совершение действий от имени клиента без доверенности, в том числе на подписание документов юридического лица на совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом.

3.3.16.

*Документы могут быть предоставлены в копиях в случае представления оригиналов для сверки.

** Претендент - нерезидент Республики Казахстан, в подтверждение его правоспособности представляет те же легализованные документы, что и резиденты Республики Казахстан, либо легализованные документы, содержащие аналогичные сведения о квалификации потенциального покупателя - нерезидента Республики Казахстан. Легализованные документы потенциального покупателя нерезидента Республики Казахстан предоставляются с нотариально заверенным переводом на казахский и/или русский языки

 

4. Рассмотрение заявок на   аккредитацию,

приостановления и прекращения их аккредитации

 

 4.1. Биржа осуществляет  проверку  соответствия Претендента установленным действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Биржи  по своему внутреннему убеждению, основанному на беспристрастном, всестороннем и полном рассмотрении имеющихся документов Претендента  в их совокупности.  

4.2. В случае если предоставленных данных недостаточно для принятия решения, а так же в случае обнаружения  разночтений в представленных Претендентом  документах   и/ или недостоверных сведений Биржа вправе потребовать у Претендента предоставления дополнительных сведений и документов.

4.3. Решение о приеме претендента в члены Биржи принимается Биржей в  сроки установленные настоящим Положением.

4.4. На основании решения о приеме в члены Биржи претенденту выдается свидетельство об аккредитации  и присвоении статуса брокера/дилера.

4.5.  Основанием для отказа в аккредитации является несоответствие претендента требованиям, установленным  действующим законодательством РК и настоящим Положением, а также непредставление, представление не в полном объеме и (или) содержащих недостоверную информацию, отрицательный результат  прохождения квалификационного экзамена, несоответствие претендента и (или) сотрудников претендента квалификационным требованиям, а также  по основаниям, предусмотренным  действующим  законодательством в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

 В установленных действующим законодательством РК     случаях  биржа вправе не разъяснять претенденту причины отказа в присвоении статуса  брокера/дилера и отказе в аккредитации.

В случае получения необоснованного отказа в аккредитации претендент вправе обратиться в уполномоченный орган либо в суд.

4.6.  В случае аккредитации брокера/дилера биржа заключает с ним бессрочный договор об оказании услуг по организации биржевой торговли.

4.7. Приостановление аккредитации на товарной бирже осуществляется по следующим основаниям:

1) по желанию члена товарной биржи, с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений:

причина приостановления аккредитации;

срок приостановления аккредитации;

об отсутствии у него неисполненных обязательств по заключенным им биржевым сделкам.

Биржа рассматривает заявление о приостановлении аккредитации в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления у члена товарной биржи неисполненных обязательств по биржевым сделкам биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам.

2) при неоднократной (два и более раз) задержке членом биржи уплаты установленных членских взносов, биржевых сборов и иных видов взносов;

3) в случае нарушения членом биржи правил аккредитации брокеров или дилеров в товарной бирже, а также других внутренних нормативных документов товарной биржи;

4) в случаях несоблюдения членом биржи требований установленных Законом;

5) в случае приостановления  членства в саморегулируемой организации, учрежденной биржей.

                Приостановление членства  на товарной бирже  осуществляется на срок не более одного календарного года с момента принятия решения биржей.

      В случае  если по истечению срока приостановления  брокер/дилер не возобновит членство,   биржа вправе   прекратить  членство  автоматически.

4.8. Прекращение аккредитации на товарной бирже осуществляется:

1) по желанию члена товарной биржи, с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений:

причина прекращения аккредитации;

об исполнении им всех обязательств по заключенным биржевым сделкам.

При этом биржа рассматривает заявление о прекращении аккредитации в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления у члена товарной биржи неисполненных обязательств по биржевым сделкам, товарная биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам.

2) при неоднократной (два и более раз) задержке членских взносов, биржевых сборов, платежей и иных видов взносов;

3) в случае ликвидации члена товарной биржи;

4) по решению суда;

5) в случае прекращения  членства в саморегулируемой организации, учрежденной биржей по любым основаниям.

В случае  прекращения членства на бирже по отрицательным основаниям  член биржи лишается статуса  брокера/дилера и права возобновить членство  или аккредитоваться на этой  и (или) иной товарной    бирже сроком на 2 календарных года с момента  принятия решения  товарной биржей. 

4.9.  Порядок наложения взысканий на членов биржи, их снятия и обжалования определяется правилами аккредитации брокеров/дилеров и действующим законодательством РК.

4.10. Биржа оставляет за собой право предоставления каких-либо льгот на свое усмотрение   для претендентов, желающих вступить в члены Биржи.

4.11. О принятых решениях  биржа уведомляет претендентов, а так своих аккредитованных членов  следующими способами:

1) нарочно – с даты отметки о получении;

2) почтой – заказным письмом;

3) электронным способом.

 

5. Права и обязанности членов биржи

 5.1. Члены биржи имеют право:

 1) использовать технические средства и системы, принадлежащие Бирже для осуществления торгов в соответствии с внутренними документами Биржи;

 2) обращаться с запросами   по разъяснению  внутренних документов Биржи;

 3 пользоваться услугами, предоставляемыми Биржей в порядке и на условиях, установленных внутренними нормативными документами Биржи;

 4) выйти из состава Членов биржи;

 5) иметь иные права, предусмотренные  действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Биржи.

 5.2. Члены биржи обязаны:

 1) соблюдать требования законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Биржи;

 2) соблюдать   общепринятые  нормы деловой этики как по отношению к другим членам Биржи,  клиентам, а  так же работникам Биржи;

 3) обеспечивать профессиональную подготовку своих сотрудников для повышения их квалификации;

 4) надлежащим образом исполнять обязательства перед клиентами;

 5) не допускать  распространения  и передачи третьим лицам информацию, полученную в силу своего членства на Бирже и отнесенную в соответствии с внутренними документами Биржи и  действующим законодательством  Республики Казахстан к категории конфиденциальной информации и/или коммерческой тайны;

 6) своевременно уплачивать вступительные, членские и иные взносы и платежи, в порядке, установленном внутренними нормативными документами Биржи;

 7)  своевременно предоставлять Бирже сведения о любых изменениях внесенных в их  учредительные документы,  о смене первого руководителя, а  так же об изменении  состава их Трейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления или  не своевременного предоставления таких сведений;

 8) нести иные обязанности, установленные действующим законодательством  Республики Казахстан и  внутренними  нормативными документами Биржи.

 

                                                                                                

6. Членские взносы и другие платежи.

6.1.  Размер аккредитационного сбора  для Претендентов устанавливается в соответствии  с  действующими тарифами Биржи.

6.2. Биржа оставляет за собой право изменять размер вступительного, членского взносов, а так же других платежей,  как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения.

6.3. Размер ежемесячного членского взноса составляет 30 000 (тридцать тысяч) тенге. Размер ежегодного  членского взноса устанавливается в соответствии  с  действующими тарифами Биржи.

6.4. Биржа оставляет за собой право предоставления каких-либо льгот  по уплате вступительных и членских взносов отдельным Членам биржи.

 

                                                               7.  Порядок принятия изменений

и дополнений к настоящему Положению

 

 7.1. Биржа имеет право  вносить изменения и дополнения к настоящему положению в порядке, установленном действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Биржи.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 Приложение № 1 к Положению о членстве

                                                                                               АО   «Товарная Биржа «ЭСТАУ»

                                                                                               «___» ________________ 20___г.

                                                                                                                           

                                                                   Президенту

                                                                                          АО «Товарная  биржа «ЭСТАУ»

                                                                  

 

 

 

Заявление

о вступлении в члены

Акционерного общества

«Товарная биржа «ЭСТАУ»

 

Товарищество с ограниченной ответственностью   «___________________»

       (полное наименование организации)

 

Местонахождения исполнительного органа:_______________________________________

Телефон/факс: ________________________, электронная почта: ______________________

БИН: ________________________________________________________________________

 Дата и номер государственной регистрации в органах юстиции: _____________________

 ____________________________________________________________________________

 Банковские реквизиты: ________________________________________________________

 

 заявляя о намерении вступить в члены АО «Товарная  биржа «ЭСТАУ», выражает согласие осуществлять деятельность согласно Правил биржевой торговли,  Положения о членстве и иными внутренними нормативными документами АО «Товарная  биржа «ЭСТАУ», которые регулируют организацию и проведение биржевых торгов. В связи с чем, просит предоставить  аккредитацию для участия в биржевых торгах  в секции _______________, секторе _____________, а так же присвоить статус___________________.

  Товарищество с ограниченной ответственностью «___________________»

      (полное наименование организации)

 обязуется своевременное извещать АО «Товарная  биржа «ЭСТАУ» о смене первого руководителя, об изменении в составе трейдеров, об изменении юридического и почтового адресов, об изменении банковских реквизитов, а так же сведения о приостановлении или отзыве государственной лицензии на осуществление брокерской/дилерской деятельности.

 

 

Первый руководитель                                                     _____________________________

 Должность                                                                                                      Ф.И.О.

М.П.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 2 к Положению о членстве

                                                                                               АО   «Товарная  биржа «ЭСТАУ»

                                                                                               «___» ________________ 20_____г.

 

     

 

 

Перечень трейдеров

Претендента

Полное наименование кандидата

 

№ п/п

ФИО трейдера

Образование

Гражданство

Контактный телефон

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Вышеуказанные лица уполномочены на участие в Торгах на Бирже от имени Полное наименование претендента с правом заключения сделок, распоряжения денежными средствами и Товаром в соответствии с внутренними нормативными документами Биржи и выполнения иных действий, связанных с участием в торгах.

 

Принимаем на себя полную ответственность за действия вышеуказанных лиц, вытекающие из предоставленных настоящим документом полномочий.

 

Первый руководитель ____________________/подпись/

(должность)                                             (ФИО)

 

Главный бухгалтер ____________________/подпись/

  (ФИО)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 3 к Положению о членстве

                                                                                               АО   «Товарная  биржа «ЭСТАУ»

                                                                                               «___» ________________ 20___г.

 

Форма сведений
о соответствии квалификационным требованиям к деятельности
биржевых брокеров/биржевых дилеров

      1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:
ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ______;
номер и дата решения учредителей о назначении директора ____________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
Место работы ____________________________;
Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _______________;
Период _________________________________;
Занимаемые должности ___________________.
      2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию: 
ФИО __________________________________;
высшего образования:
номер диплома __________________________;
дата выдачи диплома _____________________;
место выдачи диплома ____________________;
наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу, должность ______________.
      3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и (или) дилерских услуг: 
номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров __________.
      4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам: 
номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________.

Приложение:

Первый руководитель                                                     _____________________________

 Должность                                                                                                      Ф.И.О.

М.П.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

АНКЕТА КЛИЕНТА –

ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

«__________________________________________________________»

(наименование юридического лица)

 

 

 

Полное наименование, сокращенное наименование и наименование на иностранном языке

Полное наименование: ______________________________________________________________________________________________________________

Сокращенное наименование (если имеется):

_______________________________________________________

Наименование на иностранном языке (если имеется):

_______________________________________________________

Организационно-правовая форма

 

Резидент      РК   □

Нерезидент РК   □

указать страну, если нерезидент

БИН

для нерезидента ИИН

(в случае наличия)

 

Сведения о государственной регистрации

 

Дата «_____»_______________________ ____________ года

Наименование регистрирующего органа ______________________________________________________

______________________________________________________

Место регистрации _____________________________________

______________________________________________________

Серия и номер документа, подтверждающего государственную регистрацию___________________________________________

Адрес местонахождения (юридический адрес с указанием индекса)

 

 

Почтовый адрес

(адрес фактического нахождения офиса, в котором располагается компания, с указанием индекса)

 

Номера контактных телефонов

 

Адрес электронной почты

 

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

(в случае наличия)

вид ___________________________________________________

номер _________________________________________________

дата выдачи лицензии «_______»_____________ ________ года

кем выдана ___________________________________________

_______________________________________________________

срок действия _________________________________________

перечень видов лицензируемой деятельности

Сведения об органах управления юридического лица

(структура и персональный состав органов управления юридического лица)

 

Сведения о юридических лицах – участниках/акционерах организации

Наименование:__________________________________________

Регистрационный номер:_________________________________

Дата регистрации: «_____»___________________ ________года

Место регистрации:_____________________________________

_______________________________________________________

Адрес местонахождения:______________________________________

_______________________________________________________

Почтовый адрес:________________________________________

_______________________________________________________

БИН/ИНН (при наличии):______________________________________

Доля/процент в уставном капитале________________________

Сведения о физических лицах – участниках/акционерах организации

Ф.И.О._________________________________________________

Дата рождения «______»__________________ _________ года

Место рождения________________________________________

______________________________________________________

Гражданство __________________________________________

Паспорт/ уд. личности: серия ____________ № __________________________

Кем выдан _____________________________________________

_______________________________________________________

Дата выдачи «______»____________________ _________ года

ИНН/ИИН (при наличии) ______________________________________

Является ли участник/акционер организации физическое лицо:

Вопрос

да

нет

иностранным публичным должностным лицом (далее - ИПДЛ) 

 

 

супругом/супругой ИПДЛ

 

 

отцом/матерью ИПДЛ

 

 

сыном/дочерью ИПДЛ

 

 

дедушкой/бабушкой ИПДЛ

 

 

внуком/внучкой ИПДЛ

 

 

полнородным братом/сестрой ИПДЛ

 

 

неполнородным братом/сестрой ИПДЛ (имеете общих отца или мать)

 

 

усыновителем/ усыновленным ИПДЛ

 

 

должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РК, должности членов Совета директоров Национального банка РК, должности государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РК или Правительством РК, должности в Национальном банке РК, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РК

 

 

Является ли первый руководитель организации физическое лицо:

Вопрос

Да

Нет

иностранным публичным должностным лицом (далее - ИПДЛ) 

 

 

супругом/супругой ИПДЛ

 

 

отцом/матерью ИПДЛ

 

 

сыном/дочерью ИПДЛ

 

 

дедушкой/бабушкой ИПДЛ

 

 

внуком/внучкой ИПДЛ

 

 

полнородным братом/сестрой ИПДЛ

 

 

неполнородным братом/сестрой ИПДЛ (имеете общих отца или мать)

 

 

усыновителем/ усыновленным ИПДЛ

 

 

должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РК, должности членов Совета директоров Национального банка РК, должности государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РК или Правительством РК, должности в Национальном банке РК, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РК

 

 

Подпись руководителя (Ф.И.О.)

должность

дата заполнения анкеты

печать

Информация, приведенная в настоящей Анкете, является полной и достоверной

Обо всех изменениях в представленной информации обязуюсь в письменной форме информировать Биржу, а также предоставить копии документов, содержащих такие сведения.

__________________/____________________________________/

Подпись Фамилия Имя Отчество

Должность ____________________________________________

Дата «_________»_____________________ ________


 


 

АО "Товарная биржа "ЭСТАУ". Осуществляет свою деятельность на основании лицензии №1000668 от 13.09.2018г.
Данный ресурс носит информационный характер.

Статистика сайта:

Яндекс.Метрика