Назад

Правила биржевой торговли Акционерного общества Товарная биржа «ЭСТАУ»

1. Общие положения

      1.1.  Настоящие Правила биржевой торговли АО «Товарная биржа «ЭСТАУ» (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» (далее – Закон) и определяют порядок деятельности членов  АО «Товарная биржа «ЭСТАУ» (далее - Биржа) при совершении биржевых сделок.

    1.2. Основные понятия, которые используются в настоящих Правилах:

Потенциальный поставщик 

дилер, физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера, претендующие на заключение биржевой сделки по закупкам недропользователей, национальных управляющих холдингов, национальных холдингов, национальных управляющих компаний, национальных компаний и аффилированных с ними юридических лиц (далее – закупки недропользователей и национальных компаний).

Биржевой  сбор 

комиссия, взимаемая товарной биржей с участников торгов за регистрацию биржевой сделки.

Биржевой  брокер (далее  брокер)

юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента.

Биржевой  дилер (далее  дилер)

юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет.

Биржевое  обеспечение

денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли клиринговому центру товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам.

Биржевые  торги

процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам и нестандартизированным товарам на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок.

Участники  биржевой торговли

клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли.

Участники биржевых торгов

брокеры и (или) дилеры, прошедшие процедуру аккредитации в товарной бирже и имеющие право на осуществление биржевых сделок на товарной бирже.

Биржевой  товар

стандартизированный однородный товар, включенный в Единую товарную номенклатуру внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза, единицы которого идентичны во всех отношениях, имеют сходные характеристики и состоят из схожих компонентов, что позволяет им выполнять те же функции, обладающие свойством полной взаимозаменяемостью партий от различных производителей, а также срочный контракт.

Заявка на продажу

(покупку) биржевого товара, нестандартизированного товара

предложение (оферта) участника биржевых торгов о продаже (покупке) биржевого товара, нестандартизированного товара или уведомление (акцепт) участника биржевых торгов о принятии предложения о покупке (продаже) биржевого товара, нестандартизированного товара содержащее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с Типовыми правилами.

Расчетная  организация

банк второго уровня или организация, осуществляющие отдельные виды банковских операций, с которой клиринговый центр товарной биржи заключил договор о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах.

Клиент

физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром.

Кросс-сделка

биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя.

Режим двойного встречного аукциона

режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой или нестандартизированный товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения.

Торговый  день

день работы товарной биржи, в течение которого ею проводятся биржевые торги.

Торговый  лот

минимальное количество биржевого или нестандартизированного товара, кратным которому должно быть количество биржевого или нестандартизированного товара, указанное в заявке на продажу (покупку) биржевого или нестандартизированного товара.

Режим торговли

совокупность условий объявления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи.

Торговая сессия

период времени торгового дня, в течение которого трейдеры выставляют в торговую систему товарной биржи заявки на покупку (продажу) биржевого и (или) нестандартизированного товара и по ним заключаются биржевые сделки.

Нестандартизированный товар

товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением биржевых товаров, недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности.

Режим стандартного

 аукциона

режим торговли, при котором биржевые сделки по нестандартизированным товарам заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) - инициатора аукциона.

Клиринговый  центр

 товарной биржи

самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании.

Товарная  биржа

юридическое лицо, созданное в организационно–правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи.

Трейдер

работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов, и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке.

Претендент

юридическое лицо, желающее пройти процедуру аккредитации в товарной бирже в качестве брокера или дилера.

Иные понятия и термины, используемые в настоящих Типовых правилах, применяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

1.3. Участники  биржевой торговли  осуществляют свою деятельность в соответствии с Правилами Биржи.
 5. Биржа  обеспечивает всем участникам биржевых торгов равные условия по заключению биржевых сделок и является гарантом законности биржевых сделок.

 

2. Условия и порядок аккредитации членов товарной биржи, приостановления и прекращения их аккредитации

 

2.1. Членами товарной биржи являются брокеры и (или) дилеры, прошедшие процедуру аккредитации в товарной бирже и заключившие с товарной биржей бессрочный договор об оказании услуг по организации биржевой торговли. Физическое лицо не может быть руководителем двух и более брокеров и (или) дилеров.

2.2. Количество членов биржи не ограничено.  Членами Биржи не могут быть аффилированные с Биржей юридические лица и физические лица.

2.3. Членство на товарной бирже предоставляет брокерам/дилерам право принимать участие  в  биржевых торгах в соответствии с Законом РК «О товарных биржах» и настоящими Правилами.

2.4.  Для вступления в члены товарной биржи претендент должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным Положением о членстве биржи и действующего законодательства РК.

Претендент в члены биржи    представляет товарной бирже документы и сведения в соответствии с требованиями, установленными Положением о членстве биржи.

2.5. Решение о приеме претендента в члены товарной биржи принимается в течение десяти рабочих дней с момента приема заявления и документов, определенных  Положением о членстве Биржи. О принятом решении претенденту сообщается письменно.

2.6.  Основанием для отказа в  аккредитации является:

      1) несоответствие претендента требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан и Положением о членстве биржи;

      2) непредставление, представление не в полном объеме и (или) представление содержащих недостоверную информацию документов и сведений;

      3) в отношении претендента имеется вступившее в законную силу решение суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности;

       4) включение претендента и (или) его первого руководителя в Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

      5) в отношении претендента и (или) его первого руководителя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда, на основании которого претендент и (или) его первый руководитель лишен специального права на занятие экономической деятельностью и права на занятие руководящих должностей

 2.7.  В случае принятия брокера/дилера в члены биржи, Биржа заключает с  последними  бессрочный договор об оказании услуг по организации биржевой торговли и выдается свидетельство об аккредитации.

2.8.  Приостановление членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:

1) по заявлению члена биржи, с указанием следующих сведений:

- причина приостановления аккредитации;

- срок приостановления аккредитации;

- об отсутствии у члена биржи  неисполненных обязательств по заключенным им биржевым сделкам;

Биржа  рассматривает заявление о приостановлении членства в срок не трех рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления у члена товарной биржи неисполненных обязательств по биржевым сделкам Биржа  отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам.

2) при неуплате (два и более раз) установленных платежей за пользование имуществом биржи, информационно-технического и клирингового обслуживания, а также биржевого сбора;

3) неполной оплаты установленного товарной биржей гарантийного взноса;

3) в случае обнаружения товарной биржей несоблюдения членом товарной биржи требований, установленных Правилами биржевой торговли и иных  внутренних документов товарной биржи.

      В случае обнаружения несоблюдения членом биржи требований, установленных настоящим пунктом, товарная биржа в течение трех рабочих дней направляет в письменном виде уведомление о приостановлении аккредитации с указанием сроков.

2.8.1.Возобновление аккредитации осуществляется по следующим основаниям:

1) по заявлению члена товарной биржи - в случае приостановления аккредитации по желанию брокера/дилера;

2) представление подтверждающих документов об устранении нарушений,  послуживших  причиной приостановления  членства.

Биржа рассматривает заявление о возобновлении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления.

2.8.2. Сроки устранения нарушений, послуживших основанием для приостановления аккредитации, устанавливаемые товарной биржей, не превышают тридцати рабочих дней. Биржа оставляет за собой  право на продление сроков  для устранения  нарушений, послуживших основанием для приостановления аккредитации, в случае  предоставления членом товарной биржи  доказательств подтверждающих уважительные причины невозможности  устранения нарушений в  установленный ранее срок.

2.9.Прекращение членства на Бирже осуществляется:

1) по желанию члена биржи, с представлением им соответствующего заявления с указанием в нем следующих сведений:

- причина прекращения членства;

- об исполнении им всех обязательств по заключенным биржевым сделкам.

          При этом товарная биржа рассматривает заявление о прекращении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления.

В случае выявления у члена Биржи неисполненных обязательств по биржевым сделкам, Биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения им всех обязательств по биржевым сделкам.

2) неустранение требований, послуживших основанием для приостановления аккредитации в товарной бирже, за исключением заявления по собственному желанию;

 3) в случае ликвидации члена товарной биржи;

 4) имеется вступившее в законную силу решение суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности;

5) в случае подтверждения факта манипулирования ценами со стороны члена товарной биржи.

2.10.   Решения о прекращении членства принимаются в соответствии с Правилами и Положением о членстве Биржи в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления, с письменным уведомлением члена Биржи о принятом решении. 

 

3. Порядок проведения биржевых торгов

 

3.1. Для аккредитации потенциального поставщика/покупателя на Бирже в целях подтверждения платежеспособности, правоспособности, легитимности деятельности потенциального поставщика/покупателя, Брокер предоставляет в отдел организации торговли и работы с клиентами Биржи следующие документы своего клиента:

3.1.1. нотариально заверенную копию Устава;

3.1.2. нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации/перерегистрации, либо иной документ, подтверждающий  государственную регистрацию юридического лица  или нотариально заверенную копию свидетельства индивидуального предпринимателя, с приложением копии удостоверения личности индивидуального предпринимателя;

3.1.3. нотариально заверенную копию свидетельства налогоплательщика (при наличии);

3.1.4. нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на регистрационный учет по налогу на добавленную стоимость (при наличии);

3.1.5. нотариально заверенную копию лицензии (в случае если деятельность является лицензируемой, в соответствие с Законодательством РК);

3.1.6. гарантийное письмо  о том, что потенциальный поставщик не находится в процедуре банкротства либо ликвидации - оригинал.

3.1.7. карточку компании, в которой содержится информация:  юридический и почтовый адреса, банковские реквизиты, контактные телефоны, контактное лицо. Информация предоставляется на фирменном бланке (при его наличии), парафированная первым руководителем и заверенная печатью потенциального поставщика;

3.1.8. копии документов,  подтверждающих полномочия первого  руководителя (протокол общего собрания, приказ, копия удостоверения личности), заверенные подписью первого руководителя и печатью организации;

3.1.9. нотариально заверенную копию учредительного договора (при наличии), либо нотариально засвидетельствованную выписку  из реестра держателей акций, выданную  в день подачи заявления об аккредитации на Бирже;

3.1.10. документы, удостоверяющие личность либо подтверждающие факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) учредителей (участников) юридического лица (за исключением документов учредителей (участников) акционерных обществ, а также хозяйственных товариществ, ведение реестра участников которых осуществляется единым регистратором), а также документы, удостоверяющие личность бенефициарных собственников юридического лица (за исключением случаев, когда бенефициарный собственник является учредителем (участником) юридического лица и выявлен на основании выписки из реестра акционеров (участников);

3.1.11. сведения о конечных бенефициарах потенциального поставщика/ покупателя. Сведения предоставляются на фирменном бланке (при его наличии), парафированные первым руководителем и заверенные печатью потенциального поставщика.

3.1.12. Оригинал бухгалтерского баланса с  приложениями за последний  отчетный период.

* Потенциальный поставщик/покупатель - нерезидент Республики Казахстан в подтверждение его правоспособности представляет те же легализованные документы, что и резиденты Республики Казахстан, либо легализованные документы, содержащие аналогичные сведения о квалификации потенциального поставщика/ покупателя -нерезидента Республики Казахстан, а также нотариально засвидетельствованная  с переводом на русский  язык  легализованная выписка из торгового реестра либо выписку из единого реестра юридических лиц.

                Биржа оставляет за собой право  изменить или дополнить указанный перечень документов и требований, предъявляемым  к  потенциальным поставщикам/покупателям, по своему усмотрению

                Срок рассмотрения документов, предоставленных для аккредитации потенциального поставщика/покупателя на Бирже – 10 (десять) рабочих дней с даты предоставления на Биржу пакета документов. Указанный срок может быть продлен, в случае если предоставленных данных недостаточно для принятия решения или необходима их дополнительная проверка.

В случае предоставления полного пакета документов и отсутствия замечаний по ним  Биржа осуществляет аккредитацию  в качестве потенциального поставщика/покупателя.

3.2. Участниками биржевых торгов являются брокеры и/или дилеры. Биржевые торги проводятся на основании поданных участниками биржевых торгов заявок по установленной товарной биржей форме на продажу (покупку) товара с учетом особенностей применяемого режима торговли.

3.3.Биржевые торги проводятся в течение торгового дня, с учетом  пятидневной рабочей недели, выходные  дни - суббота и воскресенье. Биржа  оставляет за собой право, по согласованию с  инициатором биржевого торга,  на проведение  биржевого торга в выходные и праздничные дни.

Время начала торгового дня 10.00 часов;

Время  окончания  торгового дня  17.30 часов;

Перерыв   торгового дня с 13.00 часов до 14.00 часов.

Время начала торгового дня клиринга 10.00 часов;

Время окончания  торгового дня клиринга 16.30 часов.

3.4. Участник биржевых торгов, желающий продать (купить) товар, в течение торговой сессии биржи подает Бирже  заявку на продажу (покупку) товара. 

3.5. Биржа  вправе отказать в принятии заявки на продажу (покупку) товара по следующим основаниям:

1) неправильное оформление заявки;

2) нарушение установленных сроков подачи заявки;

3) отсутствие биржевого обеспечения;

4) неуплата участником биржевых торгов биржевого сбора по ранее совершенным биржевым сделкам, а также наличие у него задолженностей перед биржей и (или) клиринговым центром биржи;

5) приостановление и прекращение аккредитации в товарной бирже брокера или дилера подавшего заявку;

6) установление факта неисполнения участником биржевой торговли обязательств по заключенным ранее биржевым сделкам.

3.6. В случае отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, Биржа незамедлительно информирует о причине отказа участника биржевых торгов.

3.7. Заявка на продажу (покупку) товара, подаваемая участником биржевых торгов, является безусловным согласием участника биржевых торгов на заключение биржевой сделки на условиях, указанных в поданной заявке.

3.8. Принятые заявки на продажу (покупку) товара регистрируются на Бирже и включаются в торговую систему Биржи.

3.9.  Участником биржевых торгов допускается изменение условий заявки или отзыв ее в сроки и порядке, установленными настоящими  Правилами биржевой торговли.

3.10. Члены товарной биржи совершают сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами в случае возникновения конфликта интересов.

3.11. Биржевые сделки не допускается совершать от имени и за счет Биржи.

3.12. Работники Биржи не допускаются к участию в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию, полученную от брокеров и (или) дилеров в собственных интересах.

3.13.  Биржа проводит биржевые торги с учетом особенностей режимов торговли.

3.14. Отказ от сделки, заключенной на биржевых торгах, допускается только в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Республики Казахстан или соглашением сторон. В случае отказа от биржевой сделки участники биржевой торговли не вправе  требовать возврата уплаченного ими биржевого сбора.

3.15. На товарной бирже совершаются:

      1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот – товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями;

      2) фьючерсные сделки;

      3) опционные сделки;

      4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.

3.16. Биржевые торги проводятся в следующих режимах торговли:

      1) режим стандартного аукциона;

      2) режим двойного встречного аукциона.

3.17. Режим стандартного аукциона

3.17.1. Биржевые торги в режиме стандартного аукциона проводятся   с раскрытием информации об участниках биржевой торговли или ее конфиденциальности, за исключением информации об инициаторе аукциона, которая является общедоступной;

3.17.2. К обращению на биржевых торгах в режиме стандартного аукциона допускается  нестандартизированный  товар.

3.17.3. Направление  биржевых торгов в режиме стандартного аукциона:

1. на понижение;

2. на повышение.

3.17.4. Торги, проводимые в режиме стандартного аукциона, признаются состоявшимися при условии, если количество участников по каждому аукциону составило не менее трех участников аукциона, включая брокера, представляющего интересы инициатора аукциона или дилера, являющегося инициатором аукциона.  Брокер, участвующий в стандартном аукционе, представляет в нем интересы только одного клиента.

3.17.5. Критерии  определения  победителя  торгов в режиме стандартного аукциона:

1.  наименьшая цена среди предложенных участниками аукциона на понижение;

2.  наибольшая цена среди предложенных участниками аукциона на повышение.

3.17.6. Торги в режиме стандартного аукциона проводятся с предварительным  внесением биржевого обеспечения.

3.17.7. Заявка на проведение торга предоставляется на Биржу и должна содержать:

1) полное наименование брокера (дилера), а также полное наименование, юридический адрес, банковские реквизиты инициатора аукциона;

2) направление торга (повышение/понижение)

3) лот: наименование товара, его качественные характеристики (функциональные, технические, эксплуатационные и иные характеристики товара);

4) стартовая цена лота в тенге с точностью до двух знаков после запятой, включая расходы на транспортировку товара, страхование, оплату таможенных пошлин, налогов (в т.ч. налог на добавленную стоимость), сборов, а также иных расходов, предусмотренных условиями поставки товаров;

5) количество закупаемого товара и единица измерения;

6) порядок оплаты;

7) условия и место поставки товара;

8) срок поставки товара, исчисляемый с даты заключения договора поставки;

9) проект договора поставки с указанием его существенных условий;

10) предлагаемая дата проведения аукциона;

11) квалификационные требования, установленные инициатором торга, которым  должен соответствовать  потенциальный поставщик товара для получения допуска к участию в аукционе через своего брокера/дилера, и перечень документов, представляемых им Бирже в качестве подтверждения его соответствия указанным требованиям.

3.17.8. Заявка на проведение биржевого торга должна быть подписана  уполномоченным лицом  Инициатора  и удостоверена его печатью при отправке ее на бумажном носителе, подписана электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) Брокера Инициатора при отправке ее посредством электронной торговой системы биржи.

3.17.9. Биржа не позднее 18.00 часов  дня  следующего за днем принятия заявки на проведение торга публикует   на собственном  интернет-ресурсе  объявление о предстоящем биржевом торге по заявке либо  направляет брокеру/дилеру Инициатора  мотивированный отказ в проведении торга.

3.17.10.  Объявление  о проведении биржевого торга в режиме стандартного аукциона должно содержать:

1) код  брокера/дилера, наименование инициатора торга;

2) код лота и направление  торга (повышение/понижение);

3)качественные характеристики (функциональные, технические, эксплуатационные и иные характеристики) товара;

4) стартовая цена лота в тенге с точностью до двух знаков после запятой;

4) количество закупаемого товара и единица измерения;

5) порядок оплаты;

6) срок поставки товара, исчисляемый с даты заключения договора поставки;

7) проект договора поставки с указанием его существенных условий;

8) квалификационные требования, установленные инициатором торга;

10) дата и время  проведения торга;

11) срок подачи заявок на участие в торге и внесения биржевого обеспечения.

3.17.11. Объявление о проведении торга в режиме  стандартного аукциона должно быть опубликовано не позднее чем за  5 (пять) календарных дней до даты проведения торга. Срок приема заявок на участие в  биржевом торге в режиме стандартного аукциона  и внесения  биржевого и (или) гарантийного обеспечения не может быть менее 2(двух) календарных дней. Допускается перенесение  даты и времени  проведения аукциона. Новые  дата время  проведения аукциона публикуется  интернет-ресурсе Биржи.

3.17.12. К участию допускаются участники торгов, представляющие интересы клиентов, соответствующих квалификационным требованиям Инициатора торга и   внесшие биржевое обеспечение в клиринговый центр биржи. Брокер представляет в торге интересы только одного клиента. Заявки должны быть подписаны  уполномоченным лицом  клиента брокера  и удостоверены его печатью при отправке на бумажном носителе, подписаны электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) Брокера при подаче посредством электронной торговой системы биржи.

3.17.13. Торги, проводимые в режиме стандартного аукциона, признаются состоявшимися при условии, если количество участников по каждому торгу составило не менее трех участников аукциона, включая брокера/дилера, представляющего интересы инициатора аукциона. В случае отсутствия участников торга или наличия участников торга менее трех биржевой торг  признается не состоявшимся. Информацию о признании торга не состоявшимся   Биржа публикует на своем интернет-ресурсе.

3.17.14. Биржа до начала  торга информирует  участников торгов о допуске/недопуске  к торгу посредством электронной торговой системы или  публикует  на  собственном интернет-ресурсе  список допущенных к участию в участников.

3.17.15. После наступления  даты и времени начала торга участники, допущенные к торгу, делают оферты на заключение сделки, на условиях, указанных в Заявке на проведение биржевого  тога (далее по тексту – Сделка) путем выставления заявок с указанием своих условий по цене лота. Участники аукциона могут выставлять неограниченное число заявок с ценой ниже или выше стартовой цены в зависимости от направления торга либо равной стартовой цене. Цена указывается в тенге, с точностью до двух знаков после запятой. В противном случае, заявки будут удалены Биржей. Заявки являются безотзывными.

3.17.16. По истечении периода времени, отведенного Биржей для  проведения торга, Биржа формирует и отправляет брокеру/дилеру Инициатора протокол, подписанный ЭЦП уполномоченного сотрудника биржи. Протокол содержит информацию о победителе  и условиях заключенной сделки.

3.17.17. Протокол, указанный в п. 3.17.16, предоставляется Биржей   брокерам/дилерам  инициатора  и победителя в электронном формате.  Копии протокола на бумажном носителе, заверенные подписью уполномоченного сотрудника Биржи и печатью Биржи, предоставляются по письменному запросу инициатора и  победителя, не позднее пяти рабочих дней с даты получения запроса.

3.17.18. Инициатор  и Победитель организуют оформление договора в соответствии с заключенной Сделкой. Условия такого договора  должны полностью соответствовать условиям биржевой сделки, включая качество товара, его стоимость и количество. Оформление Договора производится согласно законодательству Республики Казахстан. В случае  несоответствия заключенного договора  условиям биржевой сделки, включая качество товара, его стоимость и количество, сделка и  договор  не признаются биржевыми.

3.17.19. В течение 10 рабочих дней с момента заключения Сделки Участник торгов, являющийся Победителем торга, предоставляет на Биржу оригинал подписанного Договора, либо его копию в случае отсутствия достаточного количества экземпляров договора, экземпляр которого регистрируется и храниться на Бирже.

3.18. Закупки в режиме стандартного аукциона на понижение.

 В режиме стандартного аукциона на понижение  осуществляются закупки нестандартизированных товаров недропользователями,  национальными компаниями и субъектами естественных монополий.

3.18.1. Для проведения торга на понижение инициатор торга самостоятельно в качестве дилера или через своего брокера подает товарной бирже заявку, в которой указываются следующие сведения и условия:

1) наименование инициатора аукциона (для юридического лица), фактический адрес заказчика полное наименование, банковские реквизиты;

2) лот аукциона: техническая спецификация на закупаемый товар, с описанием функциональных, технических, качественных и эксплуатационных характеристик, а также перечень документов, подтверждающих соответствие товаров этим требованиям;

3) стартовая цена лота в тенге, включая расходы на транспортировку товара, страхование, оплату таможенных пошлин, налогов (в случае если оборот по реализации товара облагается налогом на добавленную стоимость), сборов, а также иных расходов, предусмотренных условиями поставки товаров;

4) количество приобретаемого товара  и единица измерения;

5) условия платежа;

6) условие и место поставки товара;

7) срок поставки товара, исчисляемый с даты заключения договора поставки;

8) проект договора поставки с указанием его существенных условий;

9) установление требований по местному содержанию в закупаемом товаре, выраженных в процентах (от 0 до 100);

10) способы, с помощью которых потенциальными поставщиками допускается запрашивать разъяснения по лоту у инициатора аукциона; адрес электронной почты и номера телефонов уполномоченных лиц инициатора аукциона для обращения к ним с вопросами;

11) номер лицензии (контракта) на недропользование, в рамках которого осуществляется закуп (при наличии);

12) квалификационные требования, установленные инициатором аукциона, которым должен соответствовать потенциальный поставщик. В заявке не допускается установление требования о наличии опыта работы работников потенциального поставщика.

3.18.3. Инициатор торга вправе устанавливать требований о наличии опыта работы у потенциальных поставщиков на рынке закупаемых товаров.

         Требования к опыту работы на рынке закупаемых товаров потенциального поставщика устанавливаются в заявке согласно следующим критериям:

1) до двух лет, если выделенная сумма на осуществление стандартного аукциона превышает пятидесятитысячекратный размер месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год;

2) до пяти лет, если выделенная сумма на осуществление стандартного аукциона превышает двухсоттысячекратный размер месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год.

3.18.4.Заявка на проведение биржевого торга должна быть подписана  уполномоченным лицом  Инициатора  и удостоверена его печатью при отправке ее на бумажном носителе, подписана электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) Брокера Инициатора при отправке ее по электронной торговой системе Биржи. Не допускается внесение инициатором аукциона изменений и (или) дополнений в заявку на проведение аукциона на понижение с момента опубликования на интернет-ресурсе Биржи объявления о торге.

3.18.5. Биржа не позднее 18.00 часов  дня  следующего за днем принятия заявки на проведение торга публикует   на собственном  интернет-ресурсе  объявление о предстоящем биржевом торге по заявке либо  направляет брокеру/дилеру Инициатора  мотивированный отказ в проведении торга.

3.18.6. Объявление  о проведении биржевого торга:

1)  Дата и время проведения торга:

2)  Наименование инициатора торга:

3)  Наименование лота;

4)  Полное содержание заявки на проведение торга;

5) Дата окончания  представления  заявок  и документов, подтверждающих квалификационные требования;

6)   Срок  предоставления брокеру/дилеру инициатора заявок потенциальных поставщиков;

7) Дата предоставления брокером/дилером инициатора перечня допущенных потенциальных поставщиков;

8)  Срок  внесения биржевого обеспечения и подачи заявок допущенных  потенциальных поставщиков в Электронную торговую систему биржи.

3.18.7. Объявление о проведении биржевого торга должно быть опубликовано не позднее чем за  8 (восемь) рабочих  дней до даты проведения торга. Прием заявок на участие в  двухэтапном биржевом торге в режиме стандартного аукциона  начинается с момента  опубликования  на интернет-ресурсе Биржи объявления и заканчивается не позднее 15.00 часов за три рабочих дня до проведения торга. Брокер представляет в торге интересы только одного клиента.

3.18.8. За два рабочих дня до даты проведения торга Инициатор аукциона через своего брокера/дилера представляет товарной бирже список поставщиков товаров, допущенных к участию в торге. В случае, если к аукциону был допущен только один поставщик, то аукцион не проводится. В случае отсутствия участников торга или участник торга один, торг  не проводится. Информацию обо всех случаях не проведения торгов  Биржа публикует на своем интернет-ресурсе.

3.18.9. Товарная биржа публикует список допущенных к участию в аукционе поставщиков на своем интернет–ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за днем получения данного списка.

3.18.10. Потенциальные поставщики, допущенные к участию в торге, с момента опубликования списка и  не позднее  одного рабочего дня до  даты проведения торга вносят через своих брокеров/дилеров биржевое обеспечение в Клиринговый центр биржи. Брокеры/дилеры, не внесшие гарантийное и (или) биржевое обеспечение, к биржевым торгам не допускаются.

3.18.11. После наступления  даты и времени начала торга участники, допущенные к торгу, делают оферты на заключение сделки, на условиях, указанных в Заявке на проведение биржевого  торга (далее по тексту – Сделка) путем выставления заявок с указанием предложений по  цене лота. Участники торга могут выставлять неограниченное число заявок с ценой ниже либо равной стартовой цене. Цена указывается в тенге, с точностью до двух знаков после запятой. В противном случае, заявки будут удалены Биржей. Заявки являются безотзывными. В случае, если заявки поданы от менее чем двух брокеров/дилеров, торг признается не состоявшимся.

3.18.12. По истечении периода времени, отведенного Биржей для выставления заявок, Биржа формирует в торговой системе и отправляет брокеру/дилеру инициатора аукциона отчет о заявках, который содержит информацию обо всех лучших на момент прекращения приема заявках, выставленных каждым участником торга. В случае, если заявки поданы от менее чем двух брокеров/дилеров, торг признается не состоявшимся.

3.18.13. По истечении периода времени, отведенного Биржей на рассмотрение отчета о заявках, брокер/дилер инициатора торга акцептует оферту победителя торга. Победителем торга признается участник торга, выставивший заявку с наименьшей ценой лота согласно отчету о заявках. В случае, если в отчете о заявках содержатся заявки с одинаковыми наименьшими ценами, то победителем торга признается тот участник, который выставил заявку с наименьшей ценой раньше по времени.

3.18.14. После заключения биржевой сделки товарная биржа формирует в торговой системе и отправляет брокеру/дилеру инициатора торга и победителю протокол, который содержит информацию о заключенной биржевой сделке в электронном формате. Бумажные копии протоколов, заверенные подписью уполномоченного сотрудника Биржи и печатью Биржи, предоставляются Биржей по запросу участника торга, брокера/дилера Инициатора в адрес Биржи, не позднее пяти рабочих дней с даты получения запроса.

3.18.15. В случае признания  торга не состоявшимся, инициатор вправе подать товарной бирже, в общеустановленном порядке, повторную заявку на проведение аукциона.

3.18.16. Допускается продление сроков проведения торга. Новая дата проведения торга подлежит опубликованию Биржей на своем интернет-ресурсе.

3.18.17. Инициатор  и Победитель организуют оформление договора в соответствии с заключенной Сделкой. Условия такого договора  должны полностью соответствовать  условиям биржевой сделки, включая качество товара, его стоимость и количество.. Оформление Договора производится согласно законодательству Республики Казахстан.

3.18.18. В течение 10 рабочих дней с момента заключения Сделки Участник торгов, являющийся Победителем торга, предоставляет на Биржу оригинал подписанного Договора, либо его копию в случае отсутствия достаточного количества экземпляров договора, экземпляр которого регистрируется и храниться на Бирже в электронном виде или на бумажном носителе.

который регистрируется и храниться на Бирже.

3.18.19.      Торг на понижение подлежит отмене товарной биржей в следующих случаях:

1) по решению суда, вступившему в законную силу;

2) в случае подачи менее двух заявок на участие в торге участниками торгов;

3) в случае сокращения расходов на приобретение нестандартизированных товаров, предусмотренных утвержденными годовой и (или) среднесрочной программами закупа товаров инициатора аукциона.

Информация об отмене проведения аукциона на понижение подлежит опубликованию товарной биржей на собственном интернет-ресурсе в течение торгового дня.

3.19. Двойной встречный аукцион (ДВА).

3.19.1. В режиме двойного встречного аукциона торгуются стандартизированные однородные товары, а так же  нестандартизированные товары, допущенные биржей к торгам в режиме ДВА. Все  заявки и лоты  в режиме ДВА являются  делимыми.

3.19.2. Цены указываются в тенге, с точностью до двух знаков после запятой, включая расходы на транспортировку товара, страхование, оплату таможенных пошлин, налогов (в т.ч. налог на добавленную стоимость), сборов, а также иных расходов, предусмотренных условиями поставки товаров.

3.19.3. К торгам в режиме ДВА допускаются участники торгов, внесшие биржевое обеспечение. Размер биржевого обеспечения, устанавливается Биржей.

3.19.4. Заявка, поданная в ходе торгов в режиме ДВА, может быть удовлетворена частично.

3.19.5. Каждому биржевому и нестандартизированному товару, допущенному к биржевым торгам в режиме ДВА, биржа присваивает отдельный код торгового инструмента, который идентифицирует данный товар, его качественные характеристики, а также базовые условия поставки.

3.19.6.  При проведении биржевых торгов в режиме ДВА в заявке указываются следующее:

      - код товара;

      - направленность заявки: покупка или продажа товара;

      - количество реализуемого (приобретаемого) товара, единица измерения  и способ упаковки

      товара;

      - цена товара;

      - условия поставки и оплаты товара;

      -  допустимый толеранс при поставке товара;

      -  наличие стандартной формы договора поставки.

       В случае проведения закупок недропользователями,  национальными компаниями и субъектами естественных монополий нестандартизированных товаров в режиме ДВА в заявке не допускаются указания на товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования, патенты, полезные модели и, промышленные образцы, наименование места происхождения товара и наименование производителя, а также иные характеристики, определяющие принадлежность приобретаемого товара.

3.19.7.  Объявление участниками торгов заявок в режиме ДВА осуществляется по конкретному товару в специально выделенном для него в торговой системе Биржи окне.

3.19.8.  Брокер - участник  торга в режиме ДВА,  предметом которого  является биржевой товар, представляет в нем интересы одного и более клиентов. Не допускается одновременное выставление одним участником торгов заявок  на покупку и на продажу товара по поручению разных клиентов по одной и той же спецификации товара.

3.19.9.  Брокер – участник  торга в режиме ДВА,  предметом которого  является нестандартизиролванный  товар, представляет в нем интересы только одного клиента.

3.19.10.  Объявленная заявка  либо  ее часть могут быть сняты участником торгов в любое время до их акцепта.

3.19.11.  По товарам, торгуемым в режиме ДВА, биржа публикует  в электронной  торговой системе спецификацию товара, которая предусматривает:

      1) наименование товара, код товара и его качественные характеристики;

      2) условия поставки и оплаты товара;

      3) размер лота и минимальной поставочной партии товара, а также способ упаковки товара;

      4) перечень документов, подтверждающих поставку товара;

      5) допустимый толеранс при поставке товара;

      6) наличие стандартной формы договора поставки.

3.19.12.  Биржевые торги в режиме ДВА проводятся в течение торговой сессии в порядке непрерывного автоматического сопоставления торговой системой товарной биржи заявок на покупку и продажу, по которому каждая подаваемая заявка проверяется на совпадение по количеству товара и цене со встречными заявками, которые образуют реестр (очередь) заявок.

      При совпадении параметров подаваемой заявки с параметрами встречных заявок происходит заключение биржевой сделки.

3.19.13.  Реестр (очередь) заявок формируется торговой системой товарной биржи в автоматическом режиме с учетом следующего:

1) независимо от времени подачи, первыми в очереди располагаются заявки с наилучшими ценами (с максимальными ценами от покупателя (по убывающей) – в очереди заявок на покупку и с минимальными ценами от продавца (по возрастающей) – в очереди заявок на продажу); при этом указанное в заявке количество реализуемого (приобретаемого) товара (объем заявки) на ее приоритет (первоочередность) не влияет;

2) встречные заявки удовлетворяются согласно их месту и цене в очереди – сначала удовлетворяются заявки, определенные в очереди первыми;

3) при равенстве цен заявок, заявка, поданная раньше, удовлетворяется в первоочередном порядке, чем заявка, поданная позже;

4) сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди встречных заявок первой;

5) если заявка при заключении сделки удовлетворяется частично, то оставшаяся (неисполненная) ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки, которая подлежит удовлетворению в общем порядке, определенном настоящим  пунктом Правил;

6) заключение биржевой сделки не требует дополнительного согласия участников, подавших удовлетворяемые заявки.

      3.19.14.  В ходе торговой сессии в режиме ДВА, участники биржевых торгов вправе подавать неограниченное количество заявок на покупку (продажу) товара, при достаточном размере биржевого обеспечения.

     3.19.15.   По окончании торговой сессии в режиме ДВА, все неудовлетворенные заявки на покупку (продажу) товара аннулируются торговой системой товарной биржи, либо переносятся на следующий торговый день, если последнее было предусмотрено заявкой.

      3.19.16. При возникновении конфликта интересов между заявками на покупку (продажу) биржевого  и нестандартизированного товара от клиентов брокера, брокер исполняет заявку клиента, полученную им раньше по времени, чем другие клиентские заявки.

3.19.17. Клиенты, брокеров заключивших сделку в режиме ДВА,  самостоятельно  производят  заключение соответствующего  договора. Заключение договора производится в соответствии с требованиями  законодательства Республики Казахстан. В случае  несоответствия заключенного договора  условиям биржевой сделки, включая качество товара, его стоимость и количество,  такие сделка и  договор  не признаются биржевыми.

3.19.18. В течение 10 рабочих дней с момента заключения Сделки участники  торгов, заключивших сделку, предоставляют на Биржу оригинал подписанного Договора, либо его копию, в случае отсутствия достаточного количества экземпляров договора, экземпляр которого регистрируется и храниться на Бирже в электронном виде или на бумажном носителе.

3.20. Особенности проведения государственных закупок в режиме ДВА

3.20.1. Государственные закупки на Бирже осуществляются по товарам, установленным законодательством о государственных закупках, исключительно в режиме ДВА.

3.20.2. Объявление в виде расписания торгов при проведении государственных закупок Биржа размещает на собственном интернет–ресурсе не позднее, чем за десять календарных дней до даты проведения биржевых торгов.

3.20.3. Услуги по осуществлению государственных закупок через Биржу оказываются на возмездной основе в рамках средств, предусмотренных в бюджете заказчика на соответствующий год.

 

4. Порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с товарами

 

4.1.  Расчеты участников биржевой торговли с Биржей производятся в соответствии с Правилами биржи и договорами на оказание услуг по организации биржевой торговли.

4.2.  Оплата и поставка биржевых товаров по сделкам, заключенным на товарной бирже, но не ограничиваясь, осуществляются следующими способами:

1) оплата товара путем открытия счета в расчетной организации, с которой товарной биржей или клиринговой организацией, обслуживающей Биржу, заключен договор, предусматривающий участие расчетной организации в осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах, раскрываемого в случае представления документов, подтверждающих поставку биржевого товара, предусмотренных Правилами биржи, на которой заключена соответствующая сделка;

2) оплата товара через расчетную организацию без открытия счета на условиях «поставка против платежа» при условии депонирования в специализированной организации, определенной Правилами биржи, в которой заключена соответствующая сделка, простого или двойного складского свидетельства (складского свидетельства, отделенного от залогового свидетельства) или иных документов, определенных Правилами биржи, подтверждающих факт наличия или отгрузки биржевого товара;

3) поставка товара на условиях предоплаты биржевого товара покупателем;
4) оплата товара на условиях предпоставки биржевого товара продавцом.
4.3. Настоящими Правилами предусмотрено несколько способов расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах в определенном режиме торговли, стороны выбирают только один из этих способов.

4.4. Клиринговое обслуживание биржевых сделок осуществляется в соответствии с настоящими Правилами.

4.5. Биржевое обеспечение – обеспечение заявки, денежный взнос гарантирующий, что участник торгов:

1) не отзовет либо не изменит и (или) не дополнит свою заявку на участие в торге после истечения окончательного срока представления заявок;

2) в случае определения его победителем торга заключит договор соответствующий условиям заключенной биржевой сделки  и внесет обеспечение исполнения договора, если таковое условие   имело место быть.

4.6. Внесение обеспечения заявки на участие в торге участником торгов  осуществляется путем  внесения  денежных средств на банковский счет Клирингового центра Биржи. Размер биржевого обеспечения устанавливается товарной биржей в процентом соотношении к планируемой участником торгов к заключению суммы биржевой сделки.

4.7. Не допускается совершение участником торгов действий, приводящих к возникновению у третьих лиц права требования в целом либо в части на внесенное биржевое обеспечение заявки  до заключения договора, соответствующего условия  биржевой сделки.

4.8. Биржевое обеспечение заявки подлежит возврату участникам торгов, не являющимся победителями, в течение трех рабочих дней со дня  проведения торга на Бирже.

4.9.  Возврат биржевого обеспечения заявки  осуществляет Клиринговым центром Биржи, путем перечисления денежных средств  на расчетный счет участника торгов, внесшего обеспечение.

4.10. Биржевое обеспечение заявки на участие в биржевом торге  может быть  перечислено пострадавшей стороне в следующих случаях:

- участник отозвал либо изменил и (или) дополнил заявку на участие в торгах  после истечения окончательного срока представления заявок;

- участник, определенный победителем торгов, уклонился от заключения договора;

- победитель торгов, заключив договор, не исполнил требования, установленные биржевой сделкой  о внесении обеспечения исполнения договора (в случае если это предусмотрено).

Удержание биржевого обеспечения не  освобождает участников биржевых торгов  от уплаты биржевого сбора.

4.11. Биржевое обеспечение заявки  возвращается участнику биржевых торгов в следующих случаях:

- отзыва данным участником биржевых торгов своей заявки на участие в торгах до истечения окончательного срока представления заявок;

- подписания участником биржевых торгов, признанного победителем,  договора о закупках и предоставления  его на Биржу для регистрации, а так же  внесения  им обеспечения договора (в случае если это предусмотрено).

4.12. Клиринговый центр вправе удержать  из  суммы биржевого обеспечения  сумму  биржевого сбора,  подлежащего уплате Бирже, в случае если  биржевой сбор до момента  наступления условия  по возврату биржевого  обеспечения не был уплачен.  Клиринговый центр  перечисляет  сумму, удержанную  в счет уплаты  биржевого сбора, на расчетный счет биржи.

Участникам,   не признанными  победителями, сумма биржевого обеспечения заявки возвращается  в полном объеме.

4.13. Участник биржевых торгов допускается к биржевым торгам, только при условии предварительного внесения биржевого обеспечения в размере, установленном товарной биржей исходя из волатильности товарного рынка, размера неустойки, определяемого обычаями делового оборота и необходимости покрытия рисков участников биржевых торгов.

4.14.  В случае невыполнения участником торгов своих обязательств по биржевой сделке, внесенное им биржевое обеспечение подлежит перечислению Клиринговым центром пострадавшей стороне.

4.15.  Клиринговый центр блокирует биржевое обеспечение участников торгов, заключивших сделку в режиме ДВА, на весь период поставки товара по сделке и завершения расчетов по ней в порядке, предусмотренном настоящими Правилами. По итогам заключения сделки в режиме ДВА, участники торгов – Стороны сделки, могут предоставить Клиринговому центру не позднее 18.00 дня следующего за заключением сделки уведомление об отказе исполнять сделку с участием Клирингового центра и использованием его системы гарантирования.

В этом случае Клиринговый центр разблокирует биржевое обеспечение Сторонам сделки не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения уведомлений, а Стороны сделки вправе заключить договор поставки по собственной форме с осуществлением его последующей регистрации на Бирже в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

4.16.  Клиринговый центр блокирует биржевое обеспечение участников торгов, заключивших сделку в режиме стандартного аукциона, на период  заключения договора. В течение 1  рабочего дня  с момента предоставления на Биржу, заключенного  по итогам биржевой сделки договора, Клиринговый центр  производит разблокировку биржевого обеспечения.

4.17. Валютой для осуществления расчетов по заключенным биржевым сделкам является валюта Республики Казахстан – тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на дату проведения торгов.

 

5. Условия и порядок приостановления и возобновления торгов на товарной бирже

 

5.1. В случаях возникновения технических сбоев в торговой системе Биржи, делающих невозможным продолжение оказания услуг, связанных с организацией биржевой торговли, Биржа фиксирует факт и время технического сбоя в журнале технических сбоев, приостанавливает оказание услуг и незамедлительно принимает меры, направленные на:

  1. выявление и устранение причин, повлекших технический сбой
  2. устранение технических последствий сбоя;
  3. обеспечение сохранности информации, находящейся в торговой системе товарной биржи, и

 восстановление информации, утраченной в результате технического сбоя.

5.2. В случае технического сбоя, делающего невозможным работу отдельного участника биржевых торгов, причины сбоя устраняются силами и средствами участника биржевых торгов, если сбои возникли по независящим от Биржи причинам, в иных случаях – силами и средствами Биржи.
5.3. При невозможности оперативного устранения сбоя, участником биржевых торгов посредством телефонной связи допускается представление Бирже заявления на удаление объявленных им заявок. Не позднее дня, следующего за днем представления заявления по телефону, указанное заявление направляется товарной бирже в письменной или электронной формах. Товарная биржа после получения заявления по телефону удаляет заявки, объявленные данным участником биржевых торгов, из торговой системы Биржи.

5.4. При обнаружении сбоя в торговой системе Бирже, последняя принимает решение о временном приостановлении торгов, о чем участники биржевых торгов извещаются с использованием торговой системы товарной Биржи или другим доступным способом. После восстановления работоспособности торговой системы Биржи торги возобновляются.

5.5. Если восстановить работоспособность торговой системы товарной биржи не представляется возможным, товарная биржа принимает решение о досрочном прекращении торгов. Данное решение доводится до сведения всех участников биржевых торгов с использованием торговой системы товарной биржи или другим доступным способом.
5.6. Биржа приостанавливает торги в случае превышения минимальных и максимальных пределов уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов.

5.7. К ценовому манипулированию относятся следующие действия участников торгов:

     - указание ложной или недостоверной информации в выставленных заявках на покупку или продажу биржевого или нестандартизированного товара;

      - одновременное выставление заявок на покупку и продажу биржевых или нестандартизированных товаров по ценам, имеющим существенное отклонение от цен по аналогичным сделкам.

5.8. Товарная биржа принимает следующие меры для выявления факта манипулирования ценами:

       1) устанавливает границы колебаний цен на соответствующие биржевые или нестандартизированные товары;

      2) осуществляет контроль за размещаемыми в электронной торговой системе товарной биржи заявками на покупку, продажу биржевого или нестандартизированного товара;

       3) осуществляет мониторинг цен биржевых или нестандартизированных товаров по заключенным биржевым сделкам;

      4) осуществляет анализ уровней цен на конкретный биржевой или нестандартизированный товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов;

      5) запрашивает документы и сведения, прямо или косвенно касающиеся биржевых торгов от участников биржевых торгов;

      6) осуществляет мониторинг превышения минимальных и максимальных пределов уровней цен на конкретный биржевой или нестандартизированный товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов.

5.8. При выявлении факта возможного манипулирования товарная биржа приостанавливает биржевые торги, о чем участники биржевой торговли извещаются с использованием торговой системы товарной биржи или другим доступным способом.

 

6. Порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами

 

6.1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, Биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж.

 Деятельность биржевого арбитража регулируется  Законом Республики Казахстан «Об арбитраже».

6.2. Биржевой арбитраж для разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок, создается Биржей, как постоянно действующий арбитраж. Для образования постоянно действующего биржевого арбитража Биржа утверждает регламент третейского суда, список третейских судей, которые будут осуществлять деятельность в данном третейском суде.

6.3. Постоянно действующий биржевой арбитраж рассматривает споры в соответствии с Конституцией, законами и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
6.4. Постоянно действующий биржевой арбитраж принимает решение в соответствии с условиями договора и учетом обычаев делового оборота.

6.5. В случае отсутствия норм права, регулирующих спорные отношения, постоянно действующий биржевой арбитраж применяет нормы права, регулирующие сходные правоотношения, а при отсутствии таких норм разрешает спор, исходя из общих начал и смысла законов.

6.6. Спор допускается передать на рассмотрение постоянно действующего биржевого арбитража при наличии заключенного между сторонами биржевой сделки третейского соглашения, то есть письменного соглашения сторон о передаче возникшего или могущего возникнуть спора на рассмотрение в постоянно действующий биржевой арбитраж.

7. Порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле

 

7.1. Биржа разрабатывает и утверждает следующие внутренние нормативные документы:

  1) Правила биржи;

  2) форму либо требования к заявке на участие в биржевых торгах;

  3) реестр заявок на продажу (покупку) биржевого товара на конкретный биржевой торг;
  4) регламент постоянно действующего биржевого арбитража;

  5) форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли, заключаемого товарной биржей со своими членами;

  6) форму либо требования к содержанию протокола  для участников торгов о заключенных биржевых сделках;

   7) тарифы за оказываемые Биржей услуги;

   8) иные документы, необходимые товарной бирже для осуществления ее деятельности.

 7.2. Товарной бирже допускается принимать (утверждать) документы, регламентирующие:
      1) эксплуатацию торговой системы товарной биржи;

     2) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевых торгов;

      3) условия принятия в члены биржи брокеров и дилеров и ведение товарной биржей на еженедельной основе реестра брокеров и дилеров, являющихся ее членами;

     4) публикацию на еженедельной основе на официальном сайте биржи с последующим уведомлением уполномоченного органа информации по брокерам и дилерам, являющимися ее членами;
     5) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей;

      6) развитие международных биржевых торгов.

7.3. Внутренние документы Биржи для участников торгов содержат условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в личных интересах участников торгов, их представителей или третьих лиц.

7.4. Внутренние документы Биржи, регламентирующие механизм проведения биржевых торгов доводятся до сведения членов товарной биржи не позднее, чем за три рабочих дня до вступления их в силу путем их публикации на интернет–ресурсе товарной биржи.

 

8. Порядок учета и регистрации сделок на товарной бирже

 

 8.1. Биржевые сделки заключаются участником биржевых торгов в своих собственных интересах либо в соответствии с приказом своего клиента.

8.2. Биржевая сделка заключается в ходе биржевых торгов на основании заявок участников биржевых торгов на продажу (покупку) биржевого товара.

8.3.     По сделке, заключенной в ходе электронных биржевых торгов, торговой системой Биржи автоматически генерируется протокол  по биржевой сделке, который содержит следующие сведения (далее – протокол):

1) наименование участника биржевых торгов и его уникальный биржевой идентификатор (индивидуальный код, присвоенный участнику биржевых торгов);

2) дату и время заключения сделки;

3) наименование или код товара (установленное товарной биржей обозначение товара для его однозначной идентификации в процессе биржевых торгов);

4) цену за единицу товара;

5) количество товара;

6) общую сумму сделки.

В протоколе также допускается указание следующих сведений:

  1. наименование и реквизиты контрагента по сделке;
  2. выделенная из общей суммы сделки сумма НДС;
  3.  сроки оплаты и поставки товара;
  4.  иные условия по согласованию биржи и участника торга.
    1. Протокол по биржевой сделке представляется участнику торгов, заключившему сделку, по

электронной торговой системе Биржи с обязательным подписанием его электронной цифровой подписью уполномоченного сотрудника биржи.

Протокол по биржевой сделке представляется участнику торгов, заключившему сделку, сразу после окончания торговой сессии и клиринга.

  1. По требованию участника торгов Биржа дополнительно к электронному протоколу по биржевой

сделке представляет участнику торгов бумажный отчет по биржевой сделке, подписанный уполномоченным работником биржи и заверенный печатью биржи.

  1.  По итогам торговой сессии участнику электронных биржевых торгов допускается представление

сводного отчета по всем заключенным им в течение торговой сессии биржевым сделкам без представления отдельных отчетов по каждой биржевой сделке.

  1. По итогам электронных биржевых торгов в торговой системе товарной биржи формируется

сводный реестр биржевых сделок участников биржевых торгов, совершенных в данной торговой сессии, который регистрируется маклером или иным уполномоченным лицом Биржи.

  1. В случае необходимости уточнения условий поставки и оплаты товара по биржевой сделке

(ответственности сторон и т.п.), заключенной в ходе биржевых торгов, стороны сделки подписывают соответствующий договор по биржевой сделке, который в преамбуле имеет ссылку на данную сделку, включая ее номер и дату заключения, и начинает действовать с даты заключения самой биржевой сделки. Условия такого договора полностью соответствуют условиям биржевой сделки, включая качество товара, его стоимость и количество.

      Отказ или уклонение от подписания данного договора не являются основаниями для признания заключенной биржевой сделки недействительной.

  1. Подписание договора по заключенной биржевой сделке допускается осуществлять посредством

электронной торговой системы Биржи, обеспечивающей их согласование через биржу, с использованием электронной цифровой подписи сторон сделки и Биржи (далее – электронный договор).

  1. Электронный договор, перенесенный Биржей на бумажный носитель и заверенный печатью

биржи, признается дубликатом электронного договора.

  1. По требованию стороны сделки товарная биржа по заключенному электронному договору в

течение одного рабочего дня со дня поступления требования представляет стороне сделки дубликат электронного договора.

  1. Брокеры и дилеры ведут учет совершаемых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и

хранят сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

8.13. Биржа обеспечивает сохранность сведений по заключенным биржевым сделкам до момента прекращения занятия деятельностью по организации биржевой торговли и сдачи указанных сведений в архив.

 

9. Порядок представления товарной биржей отчетов уполномоченному государственному органу, а также размещения информации о проводимых торгах на интернет–ресурсе товарной биржи

 

9.1. Товарная биржа размещает документы, изменения и дополнения к ним, а также иную информацию о своей деятельности, в том числе о принимаемых решениях в отношении участников биржевой торговли, на собственном интернет-ресурсе в течение одного рабочего дня со дня их утверждения.

  1. Товарная биржа посредством электронных каналов связи представляет в уполномоченный орган

электронный отчет по проведенным биржевым торгам согласно форме отчетности, установленной приложением 1 к настоящим правилам, что является официальным извещением уполномоченного органа.

  1.  Отчет представляется товарной биржей уполномоченному органу ежемесячно не позднее седьмого числа месяца, следующего за отчетным периодом.
  2.  По итогам каждого торгового дня товарная биржа не позднее следующего рабочего дня размещает

в специальном разделе собственного интернет-ресурса информацию о результатах биржевых торгов, включающих в себя следующие сведения:

1) режим биржевой торговли, в котором заключена сделка;

по биржевым товарам:

дату проведения торгов;

наименование или код товара;

количество заключенных сделок;

 цена открытия и закрытия торгов;

максимальную и минимальную и средневзвешенную цену сделок;

условия поставки;

общий оборот по всем сделкам за торговую сессию.

2) по нестандартизированным товарам:

дату проведения торгов;

время заключения сделки и ее номер;

 биржевой идентификатор (индивидуальный код, присвоенный участнику биржевых торгов) заключивших сделку;

наименование товара:

количество товара;

цену товара;

общую стоимость сделки;

условия и место поставки.

  1. Товарная биржа размещает актуальный перечень аккредитованных членов товарной биржи

согласно форме отчетности, установленной приложением к настоящим Типовым правилам в специальном разделе собственного интернет-ресурса, что является официальным извещением уполномоченного органа.

  1.   При изменении наименования, места нахождения, а также смене руководителя и (или) изменении

состава сотрудников членов товарной биржи товарная биржа обновляет перечень в течение трех рабочих дней с момента поступления в товарную биржу информации от членов товарной биржи.

  1.      Товарная биржа ежемесячно не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным периодом,

размещает в специальном разделе собственного интернет-ресурса котировки на биржевые товары.

 

10. Порядок взаимодействия с саморегулируемыми организациями, а также обеспечение брокерами и дилерами законности биржевой сделки

 

10.1.В целях организации взаимодействия между товарными биржами и саморегулируемыми

организациями допускается заключение соглашения или меморандума.

10.2. Взаимодействие товарных бирж с саморегулируемыми организациями осуществляется путем:

  1.      обмена информации;
  2.      взаимопомощи и защиты своих интересов;
  3.      проведения курсов повышения квалификации и переподготовки брокеров и (или) дилеров;
  4.      осуществления консультативной помощи;
  5.      принятия совместных решений по вопросам, возникающим при осуществлении своей     

     деятельности.

10.3.Информационное взаимодействие между товарными биржами и саморегулируемыми

организациями осуществляется в электронном виде.

10.4.Обмен документами и (или) сведениями путем представления (направления) документов и (или)

ведений на бумажном носителе осуществляется в случае отсутствия технической возможности обмена документами и (или) сведениями в электронном виде.

 

Приложение  1 к правилам биржевой торговли

 

№ п/п

По видам товаров

Биржевая сделка

Товар

Участник биржевых торгов

Режим торгов

Покупатель

Продавец

Время проведения

Номер сделки

Наименование

Количество товара

Сумма лота (тенге)

Наименование покупателя и (или) дилера

Наименование брокера

Наименование продавца и (или) дилера

Наименование брокера


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 


 

Общий объем совершенных сделок, тысяч тенге


 

Форма отчета по актуальному перечню аккредитованных членов товарной биржи

№ п/ п

Наименование аккредитованных членов товарной биржи

Фамилия, имя и отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководителя и сотрудников аккредитованных членов товарной биржи

Контактная информация аккредитованных членов товарной биржи

Стаж работы в сфере товарных бирж


 


 


 


 


 

 

АО "Товарная биржа "ЭСТАУ". Осуществляет свою деятельность на основании лицензии №1000668 от 13.09.2018г.
Данный ресурс носит информационный характер.

Статистика сайта:

Яндекс.Метрика